wskazniki170707.pdf

KOMISJA EUROPEJSKA

DYREKCJA GENERALNA

DS. POLITYKI REGIONALNEJ

Rozwój tematyczny, oddziaływanie, ewaluacja, działania innowacyjne

Ewaluacja i dodatkowo ść

Nowy okres programowania 2007-2013

Przewodnik po metodach ewaluacji:

Wska ź niki monitoringu i ewaluacji

Dokument roboczy nr 2

sierpie ń 2006

Tłumaczenie dokumentu współfinansowane ze środków

Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego

W RAMACH PROGRAMU OPERACYJNEGO POMOC TECHNICZNA

1 WPROWADZENIE ............................................................................................................................4

1.1 C EL DOKUMENTU ROBOCZEGO .....................................................................................................4

1.2 N AJWAśNIEJSZE INFORMACJE I ELEMENTY ZMIAN ........................................................................4

1.2.1 Celem jest ewolucja, nie całkowita weryfikacja......................................................................4

1.2.2 Mniej zło Ŝ ony i bardziej ukierunkowany na u Ŝ ytkownika system wska ź ników........................5

1.2.3 Wy Ŝ sza jako ść wska ź ników strategicznych..............................................................................5

1.2.4 Priorytety powi ą zane z politykami UE....................................................................................5

1.2.5 Podnoszenie wiedzy w pa ń stwach członkowskich ...................................................................5

2 RAMY KONCEPCYJNE, WSKA Ź NIKI PROGRAMOWE I KONTEKSTOWE ......................7

2.1 P OTRZEBY A INTERWENCJA ..........................................................................................................7

2.2 W SKAŹNIKI PROGRAMOWE I KONTEKSTOWE ................................................................................7

2.3 I NTERWENCJE FUNDUSZY STRUKTURALNYCH JAKO ZŁOśONE PROGRAMY ROZWOJU ,

ANGAśUJĄCE RÓśNE PODMIOTY : RÓśNORODNOŚĆ EFEKTÓW I DANYCH ...................................................10

3 ZASTOSOWANIE WSKA Ź NIKÓW W MONITORINGU I EWALUACJI..............................11

3.1 W SKAŹNIKI ODDZIAŁYWANIA : INSTRUMENT SŁUśĄCY PODEJMOWANIU STRATEGICZNYCH

DECYZJI 11

3.2 W SKAŹNIKI ODDZIAŁYWANIA : OKREŚLENIE ICH WARTOŚCI .......................................................11

3.3 W SKAŹNIKI REZULTATU : PODSTAWOWY INSTRUMENT ZARZĄDZANIA PROGRAMEM ..................12

4 ZAPROJEKTOWANIE WYSOKIEJ JAKO Ś CI SYSTEMU WSKA Ź NIKÓW ........................13

4.1 J ASNA I SKONCENTROWANA STRATEGIA OPARTA NA PODSTAWACH TEORETYCZNYCH ..............13

4.2 W SKAŹNIKI KONTEKSTOWE .......................................................................................................13

4.3 W ARTOŚCI BAZOWE ...................................................................................................................14

4.3.1 Ź ródła informacji ..................................................................................................................15

4.3.2 Które podej ś cie stosowa ć ?....................................................................................................15

4.4 K WANTYFIKACJA EX - ANTE ........................................................................................................15

4.4.1 Koncepcja statyczna i dynamiczna .......................................................................................17

4.5 W SKAŹNIKI KLUCZOWE ..............................................................................................................17

4.6 I NNOWACYJNOŚĆ , WSPÓŁPRACA : ZNACZENIE OBSERWACJI ZACHODZĄCYCH PROCESÓW ..........19

4.7 L ISTA S PRAWDZAJĄCA DOTYCZĄCA ZAWARTOŚCI PROGRAMÓW OPERACYJNYCH I

N ARODOWYCH S TRATEGICZNYCH R AMACH O DNIESIENIA .......................................................................19

5 WŁ Ą CZENIE KWESTII HORYZONTALNYCH ........................................................................21

5.1 O GÓLNE ZASADY ........................................................................................................................21

5.2 P ODZIAŁ DANYCH WG PŁCI I WIELKOŚCI PRZEDSIĘBIORSTWA , KTÓREMU UDZIELONE JEST

WSPARCIE .................................................................................................................................................21

5.3 S TRATEGICZNA OCENA ODDZIAŁYWANIA NA ŚRODOWISKO .......................................................21

6 ZASTOSOWANIE SYSTEMU WSKA Ź NIKÓW W TRAKCIE CYKLU ś YCIA

PROGRAMU ..............................................................................................................................................22

6.1 P LANOWANIE I PROGRAMOWANIE ..............................................................................................22

6.1.1 Wł ą czenie w programowanie ................................................................................................22

6.1.2 Partnerskie podej ś cie do opracowywania i zarz ą dzania ......................................................22

6.1.3 Proporcjonalno ść ..................................................................................................................23

6.1.4 Kontrola jako ś ci....................................................................................................................24

6.1.5 Spójno ść pomi ę dzy NSRO a programami operacyjnymi.......................................................24

6.1.6 Spójno ść ze wska ź nikami opracowanymi dla polityk UE......................................................24

6.1.7 Rola ewaluacji ex-ante..........................................................................................................24

6.2 W DRAśANIE INTERWENCJI STRUKTURALNYCH ..........................................................................25

6.2.1 Zbieranie danych ..................................................................................................................25

6.2.2 Prezentowanie danych komitetom monitoruj ą cym................................................................25

6.2.3 Raporty roczne z wdra Ŝ ania..................................................................................................26

6.3 E WALUACJA ...............................................................................................................................26

6.4 W SKAŹNIKI W CYKLU PROGRAMOWANIA - SYNTEZA .................................................................28

ZAŁ Ą CZNIK I: WSKA Ź NIKI KLUCZOWE DLA EFRR I FUNDUSZU SPÓJNO Ś CI ...................30

ZAŁ Ą CZNIK II: WSKA Ź NIKI KLUCZOWE ORAZ USTALENIA DOTYCZ Ą CE

MONITOROWANIA PROGRAMÓW WSPÓŁFINANSOWANYCH Z EFS ....................................34

BIBLIOGRAFIA ........................................................................................................................................36

1 WPROWADZENIE

1.1 C EL DOKUMENTU ROBOCZEGO

Niniejszy dokument roboczy ma dwa główne cele. Pierwszym jest dostarczenie podstaw

metodologicznych dla systemu wskaźników - będącego instrumentem zarządzania w ramach

programów funduszy strukturalnych i Funduszu Spójności. Drugim jest dostarczenie

praktycznych wskazówek dla instytucji i innych podmiotów zaangaŜowanych w realizację

programów finansowanych w ramach funduszy strukturalnych i Funduszu Spójności, w

szczególności za przygotowanie systemu wskaźników zgodnie z wymaganiami

Rozporządzenia Rady nr 1083/2006 ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące

Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz

Funduszu Spójności i uchylające rozporządzenie (WE) nr 1260/1999 (zwanego dalej

rozporządzeniem ogólnym).

Metodyka i podejście zaprezentowane w niniejszym dokumencie roboczym mają charakter

indykatywny i muszą być zastosowane w sposób twórczy, tak by uwzględnić specyfikę

kaŜdego programu. Dokument roboczy powinien być rozumiany jako zaproszenie do

wspólnego rozwijania i dalszej poprawy wskaźników w ramach programów funduszy

strukturalnych i Funduszu Spójności.

Jako wytyczne, dokument roboczy ma na celu wskazanie państwom członkowskim, jakie

elementy powinny włączyć do programów operacyjnych, które następnie zostaną przyjęte

przez Komisję Europejską. W kontekście metodologicznym, dokument roboczy moŜe i

powinien być stosowany takŜe na poziomie, który nie jest uwzględniony w programie

operacyjnym, tj. na poziomie działań i projektów.

Wskaźniki w rozumieniu niniejszego dokumentu roboczego są tylko jednym z wielu

instrumentów, które mają zastosowanie w kontekście monitoringu i ewaluacji. Powinny

pomóc państwom członkowskim i Komisji zastosować metody zarządzania publicznego

bardziej ukierunkowanego na rezultaty.

Dokument roboczy uwzględnia zarówno interwencje EFRR i EFS, jak równieŜ – po raz

pierwszy – Funduszu Spójności. Załączniki precyzują rozwiązania specyficzne dla

poszczególnych funduszy.

Dokument roboczy składa się z trzech głównych części. Rozdziały 2 i 3 pokazują, w jaki

sposób wskaźniki wpasowują się w ogólny cykl programowania interwencji polityki

spójności oraz kontekst monitoringu i ewaluacji, jak równieŜ dostarczają podstawowych

definicji. Część druga (rozdziały 4 i 5) poświęcona jest sposobom poprawy jakości systemu

wskaźników. Rozdział 6 jest skoncentrowany na kwestiach związanych z przygotowaniem

systemu wskaźników w trakcie procesu programowania i wdraŜania.

1.2 N AJWA ś NIEJSZE INFORMACJE I ELEMENTY ZMIAN

1.2.1 Celem jest ewolucja, nie całkowita weryfikacja

Zastosowanie wskaźników do monitorowania i ewaluacji funduszy strukturalnych stało się

praktyką w połowie lat dziewięćdziesiątych. Przygotowany przez Komisję w 1999 roku

dokument roboczy dotyczący wskaźników dla monitoringu i ewaluacji przyczynił się do

wyjaśnienia stosowanej terminologii i stanowił punkt odniesienia. Okres programowy 2000-

2006 przyniósł znaczący postęp w systematycznym stosowaniu wskaźników we wszystkich

programach finansowanych w ramach funduszy strukturalnych. System wskaźników działał

lepiej, przyczyniając się do bardziej skutecznego zarządzania programem.

Główne elementy metodologiczne zaprezentowane w dokumencie roboczym z 1999 roku

okazały się być równieŜ odpowiednie dla obecnego okresu programowego. Wyzwaniem dla

okresu 2007-2013 będzie poprawa i lepsze zdefiniowanie głównych załoŜeń, a nie ich

całkowita rewizja.

1.2.2 Mniej zło Ŝ ony i bardziej ukierunkowany na u Ŝ ytkownika system wska ź ników

W okresie programowania 2000-2006 w ramach programów finansowanych z funduszy

strukturalnych dokonano znacznego postępu w odniesieniu do zakresu i jakości systemów

wskaźników. Z drugiej strony, niektóre systemy przejawiały tendencję do nadmiernej

złoŜoności i niedostatecznie odpowiadały na potrzeby uŜytkowników. Celami okresu

programowego 2007-2013 powinno być stworzenie systemu wskaźników jasno

ukierunkowanego na uŜytkowników będących na róŜnych poziomach, wyeliminowanie

nadmiernego obciąŜenia oraz usprawnienie pozostałych wskaźników. Przy projektowaniu

takiego systemu naleŜy zwrócić szczególną uwagę na odmienne zastosowania wskaźników

dla procesu monitorowania i procesu ewaluacji.

1.2.3 Wy Ŝ sza jako ść wska ź ników strategicznych

W okresie programowania 2007-2013 państwa członkowskie i Komisja chcą nadać swemu

partnerstwu bardziej strategiczny charakter. Oznacza to, Ŝe programy i priorytety finansowane

z funduszy strukturalnych wyznaczają jedynie globalne, długookresowe cele, które następnie

przekształcane są przez państwa członkowskie w bardziej operacyjne, krótkookresowe cele

uwzględniające ciągle zmieniające się otoczenie społeczno-gospodarcze. Doświadczenie

funduszy strukturalnych 2000-2006 dowodzi, Ŝe wyŜsza jakość kwantyfikacji i pomiaru

wskaźników rezultatu jest warunkiem koniecznym do osiągnięcia bardziej strategicznego

partnerstwa. Zastosowanie podejścia strategicznego w dokumentach programowych stwarza

dodatkowe wyzwania dla rozliczenia i uzasadnienia interwencji.

1.2.4 Priorytety powi ą zane z politykami UE

Bardziej strategiczny charakter okresu programowego 2007-2013 jest równieŜ oparty na

wzmocnieniu powiązań między programami funduszy strukturalnych a głównymi politykami

UE, takimi jak zrównowaŜony rozwój, czy Strategia Lizbońska, jak zostało to wyraŜone w

Strategicznych Wytycznych Wspólnoty. System wskaźników powinien mieć na celu

odzwierciedlenie tych powiązań, uwzględniając wskaźniki słuŜące raportowaniu bądź

wyznaczaniu celów w cyklu Ŝycia tych strategii (np. wskaźniki Europejskiej Strategii

Zatrudnienia).

1.2.5 Podnoszenie wiedzy w pa ń stwach członkowskich

Z powodu braku porównywalnych wskaźników trudnym zadaniem - jak na razie - okazało się

zapewnienie wysokiej jakości ilościowej informacji w odniesieniu do programów

finansowanych z funduszy strukturalnych na temat wielu kwestii waŜnych politycznie, np.

liczby wspartych MŚP lub stworzonych miejsc pracy, jak równieŜ porównanie realizacji

róŜnych programów. Dlatego teŜ, niniejszy dokument roboczy zaleca szersze stosowanie

Plik z chomika:

Inne pliki z tego folderu:

Inne foldery tego chomika: