test_fi.pdf

Michał Szafraniuk

Ustawaofunduszach

Wszelkie prawa zastrze»one.

michal.szafraniuk [at] students.mimuw.edu.pl

Ostatnia aktualizacja testu: 24 lutego 2008

Definicje

1. Ilekro¢ w ustawie jest mowa o funduszu zagranicznym – rozumie si¦

przez to:

(a) spółk¦ inwestycyjn¡ z siedzib¡ w pa«stwie członkowskim

(b) ﬁrm¦ inwestycyjn¡ z siedzib¡ w pa«stwie członkowskim prowa-

dz¡c¡ działalno±¢ zgodnie z prawem wspólnotowym reguluj¡cym

zasady zbiorowego inwestowania w papiery warto±ciowe

w pa«stwie członkowskim

2. Ilekro¢ w ustawie jest mowa o spółce zarz¡dzaj¡cej – rozumie si¦

przez to:

(a) spółk¦ handlow¡ z siedzib¡ w pa«stwie członkowskim, której pod-

stawowa działalno±¢ polega na zarz¡dzaniu funduszami zagranicz-

nymi

(b) podmiot lub spółk¦ z siedzib¡ w pa«stwie członkowskim, której

podstawowa działalno±¢ polega na zarz¡dzaniu funduszami zagra-

nicznymi

3. Ilekro¢ w ustawie jest mowa o niewystandaryzowanych instrumen-

tach pochodnych – rozumie si¦ przez to:

(a) instrumenty pochodne, które s¡ przedmiotem obrotu poza ryn-

kiem oﬁcjalnych notowa«

(b) instrumenty pochodne, które s¡ przedmiotem obrotu poza ryn-

kiem regulowanym

inwestycyjnych

kiem zorganizowanym, a ich tre±¢ jest lub mo»e by¢ przedmiotem

negocjacji mi¦dzy stronami

4. Ilekro¢ w ustawie jest mowa o bliskich powi¡zaniach – rozumie si¦

przez to:

(a) posiadanie bezpo±rednio lub po±rednio ponad 10% kapitału innego

podmiotu lub prawa do wykonywania co najmniej 10% głosów w

organach innego podmiotu, lub sprawowanie przez podmiot kon-

troli, lub współkontroli nad innym podmiotem w zakresie okre±lo-

nym w art. 3 ust. 1 pkt 37 ustawy o rachunkowo±ci

(b) posiadanie bezpo±rednio lub po±rednio ponad 20% kapitału innego

podmiotu lub prawa do wykonywania co najmniej 20% głosów w

organach innego podmiotu, lub sprawowanie przez podmiot kon-

troli, lub współkontroli nad innym podmiotem w zakresie okre±lo-

nym w art. 3 ust. 1 pkt 37 ustawy o rachunkowo±ci

podmiotu lub prawa do wykonywania co najmniej 50% głosów w

organach innego podmiotu, lub sprawowanie przez podmiot kon-

troli, lub współkontroli nad innym podmiotem w zakresie okre±lo-

nym w art. 3 ust. 1 pkt 37 ustawy o rachunkowo±ci

5. Ilekro¢ w ustawie jest mowa o podmiocie dominuj¡cym – rozumie

si¦ przez to:

(a) podmiot dominuj¡cy w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej

(b) jednostk¦ dominuj¡c¡ w rozumieniu ustawy o rachunkowo±ci

6. Ilekro¢ w ustawie jest mowa o podmiocie zale»nym – rozumie si¦

przez to:

(a) podmiot zale»ny w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej

(b) jednostk¦ zale»n¡ w rozumieniu ustawy o rachunkowo±ci

7. Krótka sprzeda» to technika inwestycyjna, która opiera si¦ na zało-

»eniu osi¡gni¦cia zysku w wyniku spadku cen okre±lonych:

(a) papierów warto±ciowych

(b) maklerskich instrumentów ﬁnansowych

(d) instrumentów pochodnych

(e) giełdowych instrumentów pochodnych

(f) tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego lokowania

8. Krótka sprzeda» obowi¡zuje:

(a) od momentu realizacji po»yczki tych praw do momentu wymagal-

no±ci roszczenia o zwrot sprzedanych w ten sposób praw

(b) od momentu zapisania tych praw na rachunku papierów warto-

±ciowych po»yczaj¡cego do momentu wymagalno±ci roszczenia o

zwrot sprzedanych w ten sposób praw

wymagalno±ci roszczenia o zwrot sprzedanych w ten sposób praw

(d) od momentu realizacji po»yczki tych praw do momentu odkupienia

tych praw przez po»yczaj¡cego

(e) od momentu zapisania tych praw na rachunku papierów warto-

±ciowych po»yczaj¡cego do momentu odkupienia tych praw przez

po»yczaj¡cego

(f) od momentu realizacji zlecenia sprzeda»y tych praw do momentu

odkupienia tych praw przez po»yczaj¡cego

9. Pula wierzytelno±ci to wierzytelno±ci:

(a) jednolitych rodzajowo

(b) których termin zapadalno±ci lub kwota nie s¡ pewne

(d) przynosz¡cych regularny dopływ kapitału

(e) posiadanych i wyodr¦bnionych przez fundusz sekurytyzacyjny

(f) posiadanych i wyodr¦bnionych przez inicjatora sekurytyzacji

(g) z których ka»da wierzytelno±¢ spełnia kryteria okre±lone w statu-

cie funduszu

10. Ilekro¢ w ustawie jest mowa o sekurytyzowanych wierzytelno±ciach

– rozumie si¦ przez to:

(a) wierzytelno±ci stanowi¡ce przedmiot lokat funduszu sekurytyza-

cyjnego

(b) wierzytelno±ci wyodr¦bnione przez inicjatora sekurytyzacji

cyjnego oraz wierzytelno±ci wyodr¦bnione przez inicjatora sekury-

tyzacji albo inny podmiot, który zawarł z funduszem umow¦ zobo-

wi¡zuj¡c¡ go do przekazywania funduszowi ±wiadcze« uzyskanych

w zwi¡zku z tymi wierzytelno±ciami

11. Ilekro¢ w ustawie jest mowa o papierach warto±ciowych – rozumie

si¦ przez to papiery warto±ciowe, o których mowa w art. 3 pkt 1 ustawy

o obrocie instrumentami ﬁnansowymi:

(a) wł¡cznie z instrumentami pochodnymi

(b) z wył¡czeniem instrumentów pochodnych

12. Inicjatorem sekurytyzacji mo»e by¢:

(a) jednostka samorz¡du terytorialnego

(b) zwi¡zek jednostek samorz¡du terytorialnego

(d) podmiot prowadz¡cy działalno±¢ gospodarcz¡

Przepisyogólne

13. Fundusz inwestycyjny

(a) moze miec osobowosc prawna

(b) moze nie miec osobowosci prawnej

(d) nie moze miec osobowosci prawnej

14. Lokowanie srodków pienieznych zebranych w drodze publicznego, a

w przypadkach okreslonych w ustawie równiez niepublicznego, propo-

nowania nabycia jednostek uczestnictwa albo certyﬁkatów inwestycyj-

nych, w okreslone w ustawie papiery wartosciowe, instrumenty rynku

pienieznego i inne prawa majatkowe to wylaczny przedmiot dzialalnosci

funduszu inwestycyjnego:

(a) tak

(b) nie

15. Fundusz inwestycyjny prowadzi dzialalno±¢:

(a) ze szczególnym uwzglednieniem interesu uczestników

(b) przestrzegajac zasad ograniczania ryzyka inwestycyjnego okreslo-

nych w ustawie

slonych w ustawie

16. Towarzytwo:

(a) tworzy fundusz inwestycyjny

(b) zarzadza funduszem inwestycyjnym

17. Organem funduszu inwestycyjnego:

(a) jest towarzystwo

(b) moze byc rada inwestorów

18. Fundusz jest podmiotem zaleznym od towarzystwa nim zarzadzajacego:

(a) tak

(b) nie

19. Siedziba i adresem funduszu inwestycyjnego jest siedziba i adres towa-

rzystwa bedacego jego organem:

(a) tak

(b) nie

20. Uczestnikami funduszu inwestycyjnego moga byc:

(a) osoby ﬁzyczne

(b) osoby prawne

(d) jednostki organizacyjne nieposiadajace osobowosci prawnej

21. Uczestnicy funduszu odpowiadaja za zobowiazania funduszu:

(a) tak

(b) nie

Plik z chomika:

Inne pliki z tego folderu:

Inne foldery tego chomika: